張中祥教授的論文榮獲天津市第十五屆社會科學優秀成果一等獎

時間:2018-05-21

86F4B

天津大學“千人計劃”卓越教授、馬寅初亚博苹果手机app學院院長,國家能源、環境和産業亚博苹果手机app研究院院長張中祥教授2015年發表在Climate Policy期刊上的文章“Carbon Emissions Trading in China: The Evolution from Pilots to a Nationwide Scheme”(中國碳排放交易:從地區試點向全國體系演變)榮獲天津市第十五屆社會科學優秀成果一等獎。該文被亚博苹果手机app學、法學、政治科學、公共管理和環境研究等SSCI五大學科一區期刊和SCI一區期刊文章引用,在出版社網頁有3300多次閱讀中國承諾計劃2017年啟動全國碳排放交易體系當日的《紐約時報》評論和《科學美國人》等覆蓋面大、受衆多的綜合媒體也引用了該文的觀點。在耶魯大學等歐美澳大學和機構應邀圍繞該文做過1-2小時專場報告,在墨西哥前總統Ernesto Zedillo教授和諾貝爾亚博苹果手机app學獎得主Jean Tirole教授組織的會議上也報告過該文的主要内容



近年來,中國采取了一系列政策舉措,包括千家企業節能行動計劃、萬家企業節能低碳行動計劃、強制關停小火電與建設大型有效電廠和低碳城市發展試點等這些政府主導的旗艦項目和倡議,實現中長期的綠色低碳增長戰略。的确以實施一些政府主導的大的旗艦項目和倡議為代表的行政手段在降低能耗、緩解污染方面效果顯著,但并不具有亚博苹果手机app效率。而且随着節能減排力度不斷增強,單純依靠行政手段強制減排成本變得越來越高,變得越來越不現實,國家通過實現“十一五”規劃節能目标已經意識到必須轉向依靠市場手段降低污染物排放、建設生态文明。一方面,随着決策權和事權越來越向地方傾斜的情況下,中央和地方的合作對實現目标至關重要。另一方面,實現“十一五”規劃節能減排目标絕大部分都是靠行政手段實現的,高效但沒有效率。實現越來越嚴格的節能減排目标呼喚轉向市場手段。同時,經合組織國家的實踐表明碳排放交易是富有亚博苹果手机app效率的環境亚博苹果手机app政策工具,為中國通過市場手段把外部效應内部化實現節能減排目标提供了參考。

2011年國家發展與改革委員會批準深圳、上海、北京、廣東、天津、湖北、重慶等七個碳排放權交易試點,到2014年6月交易試點全部上線交易。不同于中國以往先在小範圍試點、然後逐漸推開的新政,碳排放交易一開始就選擇上述七個交易試點省、市。這些試點既有像北京、上海、深圳高度發達的地區,又有像湖北、重慶非常典型的中、西部地區,也有制造業發達的廣東。國家希望通過這些試點獲得經驗立即推向全國,而不像以前的改革在小範圍先試。2015年9月中國在《中美氣候變化聯合聲明》中承諾在2017年啟動全國性碳排放交易體系印證了這一點。因此,全面系統地總結七個碳排放交易試點的設計、運行和履約情況以及取得的經驗教訓對啟動全國性碳排放交易體系并确保其良好運行不僅具有重要的學術價值,同時對指導全國性碳排放交易體系建立與運行也具有重要的現實意義。

基于此,本文旨在全面系統地讨論碳排放交易試點的設計、運行和履約情況,在碳數據收集、報告、核查,開設和激活賬戶,領取發放配額,配額評估,參與交易,配額上繳和完成履約等方面取得的經驗教訓,從而為完善碳排放交易試點的運行和試點向全國碳排放交易體系推進提供有價值的指導建議。

政策一旦确定後,實施細節是政策成敗的關鍵。本文首先讨論了碳排放交易試點方案中的共同點和異同。比如,與歐美碳排放交易的一樣,每個試點覆蓋的排放占試點省市的總排放量比較大。但與歐美碳排放交易不同,每個試點的碳排放配額不是分配到電廠裡具體的發電單元,而是整個發電廠,這樣電廠履約時獲得一定靈活性。與歐美碳排放交易另一不同的是,每個試點發電造成的間接碳排放也納入碳排放交易。同時,各試點地區根據自身特點,在諸如部門覆蓋範圍、配額分配、價格不确定性、市場穩定性、占優主體的潛在市場影響力、碳彙抵消的使用、執行和履約等方面,試點之間存在明顯差異。在省、市級這個水平較區域或全國更容易形成占主導地位的排放源,比如上海的寶鋼,深圳的華為、中興都是當地的排放大戶,占當地總排放量比例較高。每個試點都設計機制來應對這些大的占優主體可能産生的潛在的市場影響力。基本上每個試點也都利用儲備配額來應對碳配額交易價格波動,但在什麼情況下進行配額回購、什麼情況下向市場投放配額以穩定交易價格,維護市場正常運行,每個試點可啟動調控機制的交易價格也不同。

第二,分析了北京、廣東、上海、深圳和天津等五個碳排放交易試點履約率的差異及成因。總的來說,無論按完成履約義務的企業數占所覆蓋的全部企業數的百分比,還是按完成履約義務的企業所獲得的配額分配量占配額總量的百分比度量,各試點地區履約率還是非常高的。但履約率差異與各試點控排單位行業覆蓋範圍和類型、激勵懲罰機制、信用關聯上的差異密不可分。針對控排單位缺乏對碳排放交易這一亚博苹果手机app機制的了解,提出了如何改變控排單位的非理性行為,充分利用碳排放交易來提升試點的整體履約率,降低履約成本。

第三,讨論了由碳排放交易試點向全國碳排放交易體系過渡的路徑、面臨的挑戰和全國碳排放交易體系下行業覆蓋範圍以及中央和地方兩級管理制度下各自在配額分配、管理、核查與清繳以及對碳排放交易進行監督和管理上的職責。明确中央政府将主管全國性交易規則的制定,省級政府将承擔實施和執行規則的義務但允許省級政府設定比國家規則更嚴格的準則。

第四,考慮到現有規範碳市場的部門規章約束力低,本文提出為了體現不同部門和地區碳排放配額的等價性需要全國性的碳排放交易立法,從而為碳排放權交易的設計和操作,所有排放數據得到正确測量、報告和核實的核證報告管理體系執行以及對非履約控排單位的懲罰措施,提供統一的指導方針和辦法。同時這一立法應将排放配額定義為一種金融資産和環境可靠的減排量。如果短期内碳排放交易立法不可行的話,至少需要拟定國務院條例,使規範碳市場的規章具有更高的約束力。

本文曾在2015年5月27-28日作為美國頂尖大學和國際機構之外僅有幾位應邀參會代表在墨西哥前總統、耶魯大學全球化研究中心主任Ernesto Zedillo教授在耶魯大學組織的“跨越巴黎全球統一碳價高端研讨會”Zedillo總統親自主持的單元上和2015年10月14日在諾貝爾亚博苹果手机app學獎得主Jean Tirole組織的“巴黎氣候變化峰會亚博苹果手机app利害關系會議”上宣讀,并應邀在荷蘭格羅甯根大學亚博苹果手机app與管理學院(2015年1月27日)、法國Climate Economics Chair研究平台(2015年3月17日)、澳大利亞國立大學克勞福德公共政策學院(2015年4月17日)、奧地利維也納亚博苹果手机app大學(2015年5月11日)、耶魯大學(2015年5月26日)、駐華外國記者協會(2015年11月19日丹麥駐華大使館)和巴黎政治學院可持續發展與國際關系研究院(2016年5月12日)等做過1-3小時專場報告。

(張中祥教授應墨西哥前總統邀請在耶魯大學與世界頂尖學者研讨全球碳價協調問題)


全文(1.22萬字)刊登在2015年出版的Climate Policy第15卷,被亚博苹果手机app學、法學、政治科學、公共管理和環境研究等SSCI五大學科一區期刊和SCI一區期刊文章引用,在出版社網頁有3300多次閱讀中國承諾計劃2017年啟動全國碳排放交易體系當日的《紐約時報》評論和《科學美國人》等覆蓋面大、受衆多的綜合媒體引用了本文的觀點。

張中祥教授自2001年擔任Climate Policy創刊編委并連任至今,在該刊發表首篇來自華人學者的文章,2015年為該刊主編《中國減緩氣候變化政策》為主題的特刊号。該特刊号出版得到英國Children’s Investment Fund Foundation基金會資助,所有收錄的文章在該刊網站永久免費下載。英國Climate Strategies于2015年12月5日在巴黎聯合國氣候變化大會期間組織了該特特刊的發布會。據Web of Science,2016年該刊影響因子為2.735,位列SSCI公共管理學科47種期刊前15%。該刊自2001年創刊到刊登本文那期期刊出版,第一作者署名來自中國的文章不超過10篇。



文章全文參見鍊接

http://www.tandfonline.com/doi/full/10.1080/14693062.2015.1096231

http://dx.doi.org/10.1080/14693062.2015.1096231

張中祥,2012年因為孩子中文教育放棄經獵頭公司負責全球招聘、經過總統府面試後獲得擔任位于亚博苹果手机app合作與發展組織(OECD)國家首都某大型國際政府間機構Director of Research的高級職務攜全家全職回國,現任天津大學“千人計劃”卓越教授、馬寅初亚博苹果手机app學院院長,國家能源、環境和産業亚博苹果手机app研究院院長,亞太政策研究會(APPS)會士,巴黎政治學院IDDRI科學委員會委員,中國社會科學院數經所(1996年至今)和夏威夷大學亚博苹果手机app系兼職教授,中國科學院戰略院首位特聘教授,Environmental Economics and Policy StudiesInternational Journal of Public Policy等4種國際期刊編輯和Climate Policy; Energy Policy;International Environmental Agreements:Politics, Law and EconomicsInternational Review of Environmental and Resource Economics等其他10種國際期刊編委,俄羅斯Global Energy Price(120萬美元)大獎提名人,奧地利Wittgenstein Award(150萬歐元)評審人。著、編21部英文著作和國際期刊特刊。連續位列Elsevier亚博苹果手机app與金融領域“中國高被引學者”榜單第4位,中國高校人文社科領域1956-2008間以第一作者在SSCI期刊上發文量最多10多位作者。6次應邀在國際能源亚博苹果手机app學會(IAEE)大會上做主旨報告, 5次在歐洲/世界環境和資源亚博苹果手机app學家會議(EAERE/WCERE)上組織政策分會。受聘擔任聯合國貿發會議、經合組織、歐盟委員會、世行、亞行、國際能源署、北美環境合作委員會等機構的顧問。曾在荷蘭格羅甯根大學法學院和亚博苹果手机app學院、美國東西方中心等歐美機構工作二十年。之前曾任職于國家計劃委員會并兼任國家計劃委員會團委委員。